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上海、深圳证券交易所对可转换公司债券上市有什么规定?

帮考网校2020-09-22 15:50:29
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上海证券交易所和深圳证券交易所对可转换公司债券上市的规定如下:

1. 发行人必须是上市公司或符合上市条件的公司。

2. 可转换公司债券的发行总额不得超过发行人最近一期经审计的净资产的50%。

3. 可转换公司债券的初始转股价格应当明确,并在发行公告中进行公示。

4. 可转换公司债券的转股价格应当在发行时确定,并在发行公告中进行公示。

5. 可转换公司债券的转换期限不得超过5年。

6. 可转换公司债券的转股条款应当明确,包括转股价格、转股比率、转股期限等。

7. 可转换公司债券的转股权利应当在发行公告中明确说明。

8. 可转换公司债券的发行必须符合证券法、公司法、证券交易所的规定和监管要求。
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