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证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么?:证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么?证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控。
证券公司合规管理基本制度是什么?:证券公司合规管理基本制度是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。证券公司应当制定合规管理的基本制度。
证券公司合规经营的基本原则是什么?应遵守的基本要求有哪些?:证券公司合规经营的基本原则是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。(三)持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
证券公司内容控制的组织结构有哪些要求?建立健全廉洁从业内部控制制度是什么?:证券公司内容控制的组织结构有哪些要求?证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位,建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么?:证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么?《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求:1. 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,2. 采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。7. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系。
证券公司对董事会专门委员会的要求有哪些?:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。(1)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见,对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审査并提出建议;(2)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;(3)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议。(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
证券公司治理的基本要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务,【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。
证券公司的监管制度有哪些?:证券公司的监管制度有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,3. 分类监管制度;6. 第三方存管制度:业务许可制度,证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务。证券资产管理业务以及其他证券业务,证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。
期货公司的业务许可制度有哪些?主要内容是什么?:期货公司的业务许可制度有哪些?期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,期货公司业务实行许可制度,期货公司办理下列事项;4. 监管机构注销期货业务许可证的情形,期货公司在注销期货业务许可证前,期货公司分支机构在注销经营许可证前,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续( ),I.营业执照被公司登记机关依法注销。
公司财务会计制度的内容有哪些?:应当提取利润的10%列入公司法定公积金。【提示1】公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%,公司从税后利润中提取法定公积金后。还可以从税后利润中提取任意公积金。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入。应当列为公司资本公积金。
公司财务会计制度的基本要求有哪些?:公司财务会计制度是公司财务制度和会计制度的统称,具体指法律、法规及公司章程中所确立的一系列公司财务会计规程,公司财务会计报告是反映公司生产经营成果和财务状况的总结性的书面文件。公司财务会计制度的基本要求。公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。
什么是有限责任公司注册资本制度?:注册资本制度是公司信用制度的主要组成部分,我国公司法对公司的注册资本制度进行了非常详细的规定。即法律规定了设立公司的最低注册资本额,公司设立时的资本总额不得低于法律规定的最低注册资本额,该资本必须在公司设立时全部交足,有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的。
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