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什么是公司制证券交易所?:什么是公司制证券交易所?证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人,我国的证券交易所属于后一种。在我国有四个证券交易所:上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。证券交易所的组织形式有两种,1.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。
证券公司大额交易和可疑交易报告制度是什么?:证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的。证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时:证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
证券交易所的主要职能包括哪些?:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,证券交易所组织和监督证券交易,证券交易所的职能包括(11条):(二)制定和修改证券交易所的业务规则;(三)审核、安排证券上市交易,(四)提供非公开发行证券转让服务;(五)组织和监督证券交易;(七)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;(八)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;
带你了解什么是证券投资基金的交易所交易基金?:带你了解什么是证券投资基金的交易所交易基金?基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖,ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金,一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,又可以像封闭式基金一样在证券市场上按市场价格买卖ETF份额。
证券交易所的特征有哪些?:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,证券交易所的特征:(二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;(三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;(四)通过公开竞价的方式决定交易价格;并对证券交易进行严格管理。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施。
证券交易所的定义是什么?:证券交易所的定义是什么?证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,证券交易所本身并不进行证券买卖,而是为证券交易提供场所和设施,并对证券交易进行周密的组织和严格的管理,使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人,在我国有四个证券交易所:
封闭式基金交易的交易规则有哪些?:封闭式基金交易的交易规则有哪些?是指基金发行总额和发行期在设立时已确定。在发行完毕后的规定期限内发行总额固定不变的证券投资基金,封闭式基金的投资者在基金存续期间内不能向发行机构赎回基金份额。基金份额的变现必须通过证券交易场所上市交易。【注】基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易:封闭式基金交易的交易原则是价格优先、时间优先。封闭式基金交易的报价单位为每份基金价格。
违反证券交易规定的法律责任是什么?:是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。违反证券交易规定的法律责任:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的。责令依法处理非法持有的证券;4. 证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任,买卖股票或者其他具有股权性质的证券(债券、基金、银行理财不限制)。
证券交易所的交易规则及风险基金是什么?:证券交易所的交易规则及风险基金是什么?投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用:投资者应当使用实名开立的账户进行交易:证券交易所应当加强对证券交易的风险监测。证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告,与证券公司进行证券和资金的清算交收,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障。
证券交易所有怎样的组织架构?:证券交易所有怎样的组织架构?证券交易所设理事会,不得担任证券交易所负责人的情形:一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
证券交易所的一般规定是怎样的?:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定,国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等。证券交易所的一般规定:证券交易所履行自律管理职能。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。
债券交易是什么?:债券交易是什么?债券交易是指所有转让、买卖已发行债券的行为。债券交易市场则是指已发行债券买卖、转让、流通的场所,债券交易市场又称为债券二级市场或流通市场。债券交易市场的基本作用是为一级市场上发行的债券提供流动性。当债券持有人需要资金时,可以到二级市场上出售或抵押其债券,央行与二级市场上的投资者的交易:央行直接从二级市场买入债券;央行直接卖出持有债券。即证券交易市场也称证券流通市场、次级市场。
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