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违反证券发行规定的法律责任有哪些?:违反证券发行规定的法律责任有哪些?由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔:处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款:发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的,责令停止承销或者代理买卖,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款,(3)其他违反证券承销业务规定的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。
证券投资基金法的法律责任是怎么规定的?:证券投资基金法的法律责任是怎么规定的?法律责任,广义指任何组织和个人均所负有的遵守法律,狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。法律责任同违法行为紧密相连,只有实施某种违法行为的人(包括法人),才承担相应的法律责任。在法律上有明确具体的规定;由国家强制力保证其执行,由国家授权的机关依法追究法律责任,其他组织和个人无权行使此项权力。法律责任分为:
证券市场基本法律法规有哪些?主要内容是什么?:修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范:维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律“(三)证券投资基金法律体系的组成:我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障:
法律关系的内容包括哪些?:法律关系的内容包括哪些?法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。它是法律规范的指示内容(行为模式、法律权利与法律义务的一般规定)在实际的社会生活中的具体落实,是法律规范在社会关系中实现的一种状态。是指国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段,要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。
法律关系的客体包括哪些内容?:法律关系的客体包括哪些内容?法律关系的客体,是指法律关系主体的权利和义务指向的对象。法律关系客体包括物、人身及人格、精神成果、行为。是指受法律关系主体支配的、以物理形态表现的物,(1)人身是生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体,(2)人格是姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体,精神成果是著作权、商标权、专利权等知识产权的重要客体。
《合伙企业法》中,对主要法律责任有怎样的规定?:取得合伙企业登记的,(三)未领取营业执照从业、未及时办理变更登记的法律责任,违反《合伙企业法》规定,合伙企业登记事项发生变更时;合伙企业登记事项发生变更。执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的,应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者善意第三人造成的损失,(五)擅自处理须经全体合伙人一致同意方可执行事务的法律责任,(六)非执行事务合伙人擅自执行合伙事务的法律责任。
《公司法》中对主要法律责任的规定有哪些?:(一)虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款:
分公司和子公司的法律地位是怎样的?:分公司和子公司的法律地位是怎样的?分公司不具有法人资格。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构,分公司具有非独立性:其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任;并根据总公司的委托或授权进行业务活动,(二)子公司及其法律地位,公司可以设立子公司。子公司具有法人资格。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。
我国证券市场法律法规的内容包括哪些?:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。
我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?:我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?证券市场交易技术手段处于世界先进水平,法规体系逐步完善。法律级次也叫法律的效力等级,是指根据一定的标准对我国的法律法规的效力进行的等级划分。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。2.行政法规:由国务院制定。由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。5.行业自律规则:由自律组织(证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司)制定。
可按不同的标准将法律关系分为哪几类?:根据法律关系所调整的社会关系种类,法律关系的种类:按照法律关系所依据的法律部门划分:法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系:行政法律关系,平等法律主体之间的权利义务关系”平权法律关系:(四)双边法律关系与多边法律关系。(五)第一性法律关系与第二性法律关系:第一性法律关系”不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系。主法律关系。实体法律关系、债权、债务法律关系,第二性法律关系“
与证券投资咨询相关的法律法规有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。
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