投资顾问小知识点汇总，建议收藏！

据券商中国报道，华南地区一位华泰证券的券商经纪业务人士所言：现在华泰证券鼓励分支机构的员工全部去考投顾资格证，考到证的人鼓励转岗做投顾，没有投顾资格证的人未来就不能服务高净值客户，在营业部的地位就会边缘化。另外，公司在奖励方面也会向投顾倾斜。包括华泰证券、兴业证券、国信证券、安信证券在内的不少大型券商，近半年来都在大规模招聘投顾，因此，投资顾问这个职业越来越吃香，很多人都在报考，为了减轻大家备考的压力，帮考网为大家汇总了一部分投资顾问的知识点，希望对各位考生有所帮助。

1、投资顾问服务人员通过(面对面交流、电话、短信、电子邮件)等方式向客户提供投资建议服务。

2、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用(书面)方式提出解除协议。

3、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(5)年。

4、原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

5、当(预期市场行情上升)时，投资者将选择高β值的证券组合。

6、反映任何-种证券组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的方程式是(资本市场线方程)。

7、证券市场线描述的是(期望收益与贝塔系数的直线关系)。

8、资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为(资本市场线)。

9、当技术分析无效时，市场至少符合(弱式有效市场假设)。

10、有效市场假说是(被动型)证券投资策略的理论依据。

11、中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时，中国证券业协会在收到完整申请材料后应在(30)日内审核完毕。

12、协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起(30)日内，向证监会备案，颁发执业证书。

13、《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责龄改正,并处以(1-10 万)罚款。

14、客户回访留痕，相关资料应当保存(3 年)以上。

15、货币时间价值的影响因素包括:

(1)时间(首要因素)；

(2)收益率或通货膨胀率；

(3)单利与复利。

16、相关计算公式

17、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断(增加)， 且速度会越来越(慢)。

18、根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括:

I.该组合的期望收益率大于 0

II.该组合中各种证券的权数之和等于 0

III.该组合的因素灵敏度系数等于 0

19、紧急预备金:最低标准的失业保障月数是 3 个月(3-6 倍为宜)

20、定量信息是可以用数据衡量的，包括(收入与支出、保单信息、雇员福利、养老金规划)。

以上就是帮考网为大家汇总的投资顾问的部分小知识点，帮考网建议各位考生保持一颗学习进取的心，放松心态踏实备考，相信定能轻松通过考试。