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证券从业人员不得从事以下活动: (一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动; (二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场; (三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场; (四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (五)从事与其履行职责有利益冲突的业务; (六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; (七)买卖法律明文禁止买卖的证券; (八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益; (九)违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺; (十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; (十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。
投资决策根据灵活性不同可分为哪几类?:投资决策根据灵活性不同可分为哪几类?
证券分析师职业资格取得的方式有哪些?:证券分析师职业资格取得的方式有:必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务两年以上经验。(2)希望成为证券分析师的人员,(3)再由所在的证券公司或咨询机构到中国证券业协会注册登记为执业人员。【提示】证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,包括对证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
证券分析师胜任能力考试应该如何备考?:证券分析师胜任能力考试应该如何备考?证券分析师考试相对来说比从业以及投顾要难一些,分析师考试试题的考查主要有两方面:一是对概念性、基础性知识点的考查;二是对计算题的考查,涉及计算题考题主要分布在第二、三、四、五、八、十章。考试中计算题占比大约在 12%左右,其中大部分考查都是一些简单的计算,现值、终值、利率等;较难理解的计算题通常考查股利贴现、年金现值、年金终值等。(如果实在不能理解。
2020-05-15
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