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1、证券信用评级的主要对象是( )。
A.企业债券和地方债券
B.中央政府债券
C.普通股票
D.投资基金
2、证券市场发展的新特点不包括( )。
A.投资证券化
B.投资者个人化
C.金融创新深化
D.金融机构混业化
3、不得进入证券交易所交易的证券商是( )。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
4、下列关于基金的描述正确的是()。
A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
B.我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费
C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于 0 25 %
D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
5、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券研究报告的基本要素包括哪些?:证券研究报告的基本要素包括:上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级;证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。证券研究报告”(2)证券公司、证券投资咨询机构的名称;(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(5)发布证券研究报告的时间;
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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