2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

B.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

C.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

2、证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。

3、我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）。【单选题】

A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。

4、（）在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。【不定项】

A.数据

B.信息

C.人员

D.机构

正确答案:B

答案解析:信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。

5、下列行为，符合投资分析师执业行为操作的有（）。【不定项】

A.适宜的作出投资建议

B.对投资建议合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客户机密、资金以及证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:投资分析师执业行为操作规则：（1）在作出投资建议和操作时，注意适宜性；（2）合理的分析和表述；（3）信息披露；（4）保存客户机密、资金以及证券。