2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【单选题】

A.上市公司

B.中介机构

C.媒体

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：作为信息发布的主要渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

2、对上市公司调研活动管理的规范要求有（）。【多选题】

A.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

B.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密

D.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序（A项错误）；（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息（B项正确）；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券公司研究报告（C项正确）；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（D项正确）

3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。【单选题】

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务；选项A说法错误：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；选项B说法错误：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；选项D说法错误：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

4、证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见时，应满足的要求是（）。【多选题】

A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

B.说明其所依据的证券研究报告的发布日期

C.禁止明示或者暗示保证投资收益

D.对待不同的发布对象，证券研究报告的内容可以有所差别

正确答案:A、B、C

答案解析:证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排。（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期。（3）禁止明示或者暗示保证投资收益。

5、下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券公司、证券投资咨询机构可以作出替投资者承担风险的书面或口头承诺

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

正确答案:B、C

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。A、D项错误。