2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、投资分析师的道德规范不包括（）。【不定项】

A.公平对待已有客户和潜在客户原则

B.独立性和客观性原则

C.信托责任原则

D.托管责任原则

正确答案:D

答案解析:投资分析师的道德规三大原则：（1）公平对待已有客户和潜在客户原则；（2）独立性和客观性原则；（3）信托责任原则。

2、按照研究品种不同，证券研究报告的分类不包括（）。【单选题】

A.股票研究

B.基金研究

C.债券研究

D.行业研究

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：行业研究属于按内容分类的品种，不属于证券研究报告按照研究品种的分类。证券研究报告按照研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

3、对上市公司调研活动管理的规范要求有（）。【多选题】

A.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

B.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密

D.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序（A项错误）；（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息（B项正确）；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券公司研究报告（C项正确）；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（D项正确）

4、下列关于业务主体主要职责的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券研究报告由专门研究部门制作

B.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告

C.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告

D.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：证券研究报告由专门研究部门制作（A项正确）。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告（B项正确）。证券研究报告制作完成后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中（D项错误）；研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入（C项正确）。

5、发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行独立管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。