2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列各项中，不属于证券分析师执业行为操作规则的是（）。【单选题】

A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

B.信息披露

C.合理判断

D.合理的分析和表述

正确答案:C

答案解析:证券分析师执业行为操作规则包括：（1）在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。（2）合理的分析和表述。（3）信息披露。（4）保存客户机密、资金以及证券。

2、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。【多选题】

A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

C.责令处分有关责任人员，并报告结果

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（A项正确）（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（B项正确）（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（C项正确）（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（D项正确）（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

3、证券分析师从业人员年检期间培训学时为（）。【单选题】

A.16学时

B.18学时

C.20学时

D.24学时

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师从业人员年检期间培训学时为20学时。

4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。【多选题】

A.“证券研究报告”字样

B.证券分析师姓名及其登记编码

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.使用证券研究报告的风险提示

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样；（A项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（4）证券分析师姓名及其登记编码；（B项正确）（5）发布证券研究报告的时间；（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；（C项正确）（7）使用证券研究报告的风险提示。（D项正确）

5、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.40

正确答案:D

答案解析:担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。