证券投资分析
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券投资分析考试发布证券研究报告业务章节练习正文
当前位置: 首页证券投资分析考试备考资料正文
2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习题精选0507
帮考网校2023-05-07 10:38
0 浏览 · 0 收藏

2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。【多选题】

A.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司

B.应建立健全业务管理制度

C.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务

D.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意:发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司(A项正确) ,建立健全业务管理制度(B项正确),对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理(D项正确)。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务(C项错误)。

2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。【单选题】

A.应当审慎使用信息

B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

C.对市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据

D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:根据《发布证券研究报告执业范围》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

3、对上市公司调研活动管理的规范要求有()。【多选题】

A.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

B.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密

D.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意:证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求有:(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序(A项错误);(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息(B项正确);(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券公司研究报告(C项正确);(5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。(D项正确)

4、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当符合相关从业条件,并在()注册登记为证券分析师。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国基金业协会

D.国务院监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确:在发布的证券研究报告上署名的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

5、作为信息发布的主要渠道,()是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【单选题】

A.上市公司

B.中介机构

C.媒体

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确:作为信息发布的主要渠道,媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
推荐视频
投资分析考试百宝箱离考试时间150天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!