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2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。【多选题】
A.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司
B.应建立健全业务管理制度
C.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务
D.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意:发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司(A项正确) ,建立健全业务管理制度(B项正确),对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理(D项正确)。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务(C项错误)。
2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。【单选题】
A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《发布证券研究报告执业范围》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
3、对上市公司调研活动管理的规范要求有()。【多选题】
A.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
B.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密
D.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意:证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求有:(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序(A项错误);(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息(B项正确);(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券公司研究报告(C项正确);(5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。(D项正确)
4、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当符合相关从业条件,并在()注册登记为证券分析师。【单选题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国基金业协会
D.国务院监督管理机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在发布的证券研究报告上署名的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
5、作为信息发布的主要渠道,()是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【单选题】
A.上市公司
B.中介机构
C.媒体
D.政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确:作为信息发布的主要渠道,媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券分析师考试章节重要考点都有哪些?:证券分析师考试章节重要考点都有哪些?相对来说本章涉及的概念性知识点比较容易记忆。涉及到的计算(单利、复利终值、现值等)在考试中涉及得比较多,第4章主要涉及数理统计的运用,其中关于均值、方差等的计算需要注意理解掌握。对于概念性知识点方面;主要宏观经济政策、主要货币政策工具、货币供应量的三个层次等都需要特别掌握,公司主要财务比率的分析以及国内生产总值的计算方法等也需要特别掌握。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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