2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。【单选题】

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

正确答案:D

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

2、下列选项中，所发布的信息可能对证券市场产生影响的政府部门是（）。【多选题】

A.国家统计局

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。针对我国的实际情况，从总体上看，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要包括国务院、中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行、国家发展和改革委员会、商务部、国家统计局以及国务院国有资产监督管理委员会。

3、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。【单选题】

A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

C.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（选项A包括）（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（选项B、C包括）（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；（7）其他合法合规信息来源。

4、证券分析师从业人员年检期间培训学时为（）。【单选题】

A.16学时

B.18学时

C.20学时

D.24学时

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师从业人员年检期间培训学时为20学时。

5、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）。【多选题】

A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 

B.证券分析师应积极参与投资者教育活动 

C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。（C项错误）