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2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。【多选题】
A.纪律处分
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函(B、C、D三项说法正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的, 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
2、下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。【多选题】
A.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司
B.应建立健全业务管理制度
C.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务
D.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意:发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司(A项正确) ,建立健全业务管理制度(B项正确),对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理(D项正确)。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务(C项错误)。
3、发布证券研究报告业务的相关法规不包括()。【单选题】
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中国银行业协会章程》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:发布证券研究报告业务的相关法规包括:《中华人民共和国公司法》;《中华人民共和国证券法》;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;《发布证券研究报告暂行规定》;《中国证券业协会章程》;《发布证券研究报告执业规范》。
4、()是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。【单选题】
A.证券投资
B.实物投资
C.房地产投资
D.大宗商品投资
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。
5、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中,正确的有()。【多选题】
A.从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规等规定
B.遵循独立、客观、公平、审慎原则
C.有效防范利益冲突
D.对特殊发布对象特殊对待
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意:从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》(A项正确),遵循独立、客观、公平、审慎原则(B项正确),有效防范利益冲突(C项正确),公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
2020-05-15
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