2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。【多选题】

A.研究对象覆盖范围的调整 

B.制作与发布研究报告的计划 

C.证券研究报告是否要发布

D.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划和证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。【单选题】

A.研究部门或者研究子公司

B.中国证券业协会

C.财务部门

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入研究对象范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。

3、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

D.应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布研究报告， 应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

4、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。【单选题】

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务；选项A说法错误：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；选项B说法错误：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；选项D说法错误：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

5、证券分析师组织是自律性组织。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在世界各地，证券分析师一般都有自律性组织。