2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规审查应当涵盖（）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）。

2、下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以作出替投资者承担风险的书面或口头承诺Ⅱ.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。Ⅰ、Ⅳ项错误。

3、（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

4、下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司Ⅱ.应建立健全业务管理制度Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司（Ⅰ项正确）  ，建立健全业务管理制度（Ⅱ项正确），对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理（Ⅳ项正确）。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务（Ⅲ项错误）。

5、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括（）。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务（Ⅰ项正确）；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务（Ⅲ项正确）；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务（Ⅳ项正确）。