2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于从事发布证券研究报告业务的机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报吿制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：（1）发布证券研究报告应当遵循独立客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；（Ⅰ项正确）（2）发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；（Ⅱ项正确）（3）从事发布证券研究报告业务的机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告发布的独立性；（Ⅲ项正确）（4）从事发布证券研究报告业务的机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度， 加强信息收集环节的管理，维护来源的合法合规性。（Ⅳ项正确）

2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。【选择题】

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

3、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：Ⅲ项，从事发布证券研究报告业务的机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

4、下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司Ⅱ.应建立健全业务管理制度Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司（Ⅰ项正确）  ，建立健全业务管理制度（Ⅱ项正确），对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理（Ⅳ项正确）。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务（Ⅲ项错误）。

5、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）。Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。（Ⅲ项错误）