商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况

商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性

客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况

商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况