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控制客户信用风险
严格执行保证金制度和追加保证金制度
严格经营管理
加强对从业人员的管理,提高业务运作能力
经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?:第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,第三十一条经营机构通过现场方式向普通投资者履行本指引第十三条(普通投资者转专业投资者)、第二十六条(销售商品)、第二十八条(销售高于其等级的产品时注意事项)和第二十九条(根据投资者、产品的实际情况调整相应的等级并告知投资者)规定的告知、警示程序的,第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制。
经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?:第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,第三十一条经营机构通过现场方式向普通投资者履行本指引第十三条(普通投资者转专业投资者)、第二十六条(销售商品)、第二十八条(销售高于其等级的产品时注意事项)和第二十九条(根据投资者、产品的实际情况调整相应的等级并告知投资者)规定的告知、警示程序的,第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制。
证券期货经营机构投资采用什么方式?:中国证监会对证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资于本条第一款第(五)项规定资产另有规定的,第三十八条资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。证券期货经营机构应当严格按照法律、行政法规、中国证监会规定以及合同约定的投向和比例进行资产管理计划的投资运作。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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