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商业银行
来看看基金销售的原则性要求有哪些?:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。(二)销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,(五)销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户。
私募基金销售主体有哪些?成为其销售人员需具备什么资格?:私募基金销售主体有哪些?是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,(一)私募基金销售主体资格:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可受私募基金管理人的委托募集私募基金。
政府管理的历史是如何演变的?:修订后的《证券投资基金法》施行,对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,股权投资基金的监督管理正式由中国证监会负责。为依法开展对私募基金的监督管理,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。
2020-05-29
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