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经理
期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
期货公司怎么修改和申请交易编码相关的客户资料?:第二十二条期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:
申请期货公司任职资格提供虚假材料会受到什么处罚?:申请期货公司任职资格提供虚假材料会受到什么处罚?第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,对负有责任的公司和人员予以警告,(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况。
2020-06-04
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2020-06-01
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