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适当性投资者管理实施指引书面形式包括什么?:2012年9月27日发布、2015年4月3日修订发布的《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》,【例题·单选题】期货经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,【例题·单选题】( )负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十八条规定,中国期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录如产品或服务发生变化。
经营机构对投资者的分类可采用哪些方式?:包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金,第九条符合《办法》第八条(四)、(五)项条件的投资者划分为专业投资者时,1. 机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等。
资产管理计划以什么方式向合格投资者募集?:第二十五条资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,将投资者参与资金存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户。由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案,证券投资基金业协会应当制定资产管理计划备案规则。
2020-06-04
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2020-06-01
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