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首页银行从业资格考试个人理财(初级)专业问答正文
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
帮考网校2020-08-01 17:00
精选回答

A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B、挪用单独管理的客户资产的

C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E、建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的

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