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净资本不低于净资产的70%
对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员:【例题·单选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的;【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务。证券公司不得代理客户进行期货交易。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
证券公司提供中间介绍业务试行办法是根据什么制定的?:证券公司提供中间介绍业务试行办法是根据什么制定的?第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
证券公司申请介绍业务资格需要哪些条件?:证券公司申请介绍业务资格需要哪些条件?第五条证券公司申请介绍业务资格,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;第七条证券公司申请介绍业务,(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;
2020-06-04
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2020-06-01
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