投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
在投资推荐或操作后要保留相应的记录
在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述
在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
另外还有：在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别等5个方面。