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A、为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
私募基金销售主体有哪些?成为其销售人员需具备什么资格?:私募基金销售主体有哪些?是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,(一)私募基金销售主体资格:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可受私募基金管理人的委托募集私募基金。
基金宣传推介材料业绩登载应符合哪些要求?:基金宣传推介材料业绩登载应符合哪些要求?应当登载从合同生效之日起计算的业绩。应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,1.按照有关规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的。
来看看基金销售人员有哪些禁止性规范?:(四)基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,(五)基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,(六)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后。
2020-05-29
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