对运行事先作出评估
制定切实可行的盈利目标，目标应是实事求是，可实现的，对不同时期利润指标的修改应是明显的
经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制
对前台、后台交易人员依据交易票据对每日的交易情况进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性。
本题考核加强高层管理人员对内部风险监控的力度。