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期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
资产管理合同需要变更的证券期货经营机构应当怎么做?:资产管理合同需要变更的证券期货经营机构应当怎么做?证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得投资者和托管人的同意,证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定;证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案,证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起五个工作日内开始组织清算资产管理计划财产。
期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
2020-06-04
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