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基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
带你了解什么是基金销售业务信息管理平台?:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。1.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法,3.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施,基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作。
基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?:基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。(一)基金管理人开展基金服务业务前的准备工作,基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,(二)基金管理人开展基金服务业务时的持续评估,基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后。应当建立对基金服务机构的持续评估机制
2020-05-29
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