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首席风险官
期货市场客户开户管理规定监督管理的内容有哪些?:期货市场客户开户管理规定监督管理的内容如下:第三十三条中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。依照《期货交易管理条例》第七十条①的规定进行处罚。第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的。
期货公司风险监管指标需要定期检查吗?:第二十三条中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。
期货公司风险监管指标管理办法总则有哪些内容?:期货公司风险监管指标管理办法总则的内容如下:促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度。
2020-06-04
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2020-06-01
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