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期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
期货公司应当具有什么样的信息系统?:第八十九条期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,(一)信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则,(四)期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行;第九十二条期货公司应当建立独立于生产环境的专用信息系统开发测试环境,第九十三条期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,第九十四条期货公司应当建立健全信息系统安全监测机制。
期货公司应当按照什么原则完善公司治理?:第四十一条期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,第四十二条期货公司应当加强关联交易管理,期货公司股东、实际控制人和其他关联人应当遵守法律、行政法规和中国证监会关于关联交易的相关规定,第四十三条期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评。
2020-06-04
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2020-06-01
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