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A、国家机关和事业单位
B、证券、期货市场禁止进入者
D、国务院期货监督管理机构的工作人员
有哪些单位和个人不得从事期货交易?:直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码,期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者、境外经纪机构应当根据期货交易所的规定委托具有结算资格的期货公司或者其他机构进行结算,第十七条境外交易者和境外经纪机构应当遵守中国证监会关于保证金安全存管的规定。
期货从业人员执业过程获得的不正当收益怎么处理?:期货从业人员执业过程获得的不正当收益怎么处理?(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。
取得从业资格擅自从事期货业务会受到什么处罚?:取得从业资格擅自从事期货业务会受到什么处罚?中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条①处罚:第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
2020-06-04
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2020-06-01
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