A、个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督

B、个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

C、个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查

D、销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查

E、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核