下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
期货投资者保障基金
经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?:第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,第三十一条经营机构通过现场方式向普通投资者履行本指引第十三条(普通投资者转专业投资者)、第二十六条(销售商品)、第二十八条(销售高于其等级的产品时注意事项)和第二十九条(根据投资者、产品的实际情况调整相应的等级并告知投资者)规定的告知、警示程序的,第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制。
经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?:第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,第三十一条经营机构通过现场方式向普通投资者履行本指引第十三条(普通投资者转专业投资者)、第二十六条(销售商品)、第二十八条(销售高于其等级的产品时注意事项)和第二十九条(根据投资者、产品的实际情况调整相应的等级并告知投资者)规定的告知、警示程序的,第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制。
证券期货经营机构应当于什么时候报送资产管理计划信息?:第七十三条证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。证券期货经营机构应当在每年度结束之日起四个月内将前述审计结果报送中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会。证券投资基金业协会应当按照法律、行政法规和中国证监会规定对证券期货经营机构资产管理计划实施备案管理和监测监控。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料