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中国金融期货交易所
外商投资期货公司管理办法是根据什么制定的?:第二条本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形,第八条外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件,除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外;
适当性投资者管理实施指引书面形式包括什么?:2012年9月27日发布、2015年4月3日修订发布的《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》,【例题·单选题】期货经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,【例题·单选题】( )负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十八条规定,中国期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录如产品或服务发生变化。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引是根据什么制定的?:期货经营机构投资者适当性管理实施指引是根据什么制定的?第一条为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及相关法律法规,第二条期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构(以下简称经营机构)向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品,或者为投资者提供证券期货相关业务服务。
2020-06-04
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