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证券期货经营机构应当于什么时候报送资产管理计划信息?:第七十三条证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。证券期货经营机构应当在每年度结束之日起四个月内将前述审计结果报送中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会。证券投资基金业协会应当按照法律、行政法规和中国证监会规定对证券期货经营机构资产管理计划实施备案管理和监测监控。
证券期货经营机构应当建立什么制度确保各项流程有效执行?:第五十八条证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度,覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节,不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,第六十条证券期货经营机构应当明确投资决策流程与授权管理制度。
资产管理合同需要变更的证券期货经营机构应当怎么做?:资产管理合同需要变更的证券期货经营机构应当怎么做?证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得投资者和托管人的同意,证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定;证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案,证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起五个工作日内开始组织清算资产管理计划财产。
2020-06-04
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2020-06-01
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