下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
盈利1250
经营机构对投资者的分类可采用哪些方式?:包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金,第九条符合《办法》第八条(四)、(五)项条件的投资者划分为专业投资者时,1. 机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等。
资产管理计划以什么方式向合格投资者募集?:第二十五条资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,将投资者参与资金存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户。由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案,证券投资基金业协会应当制定资产管理计划备案规则。
经营机构根据什么对提供服务的投资者进行判断?:第十八条经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,第十九条经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,第二十一条经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定(提示风险的过程)的告知、警示,确认受托方具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料