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具有期货从业人员资格
通过中国证监会认可的资质测试
具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?:第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,第三十一条经营机构通过现场方式向普通投资者履行本指引第十三条(普通投资者转专业投资者)、第二十六条(销售商品)、第二十八条(销售高于其等级的产品时注意事项)和第二十九条(根据投资者、产品的实际情况调整相应的等级并告知投资者)规定的告知、警示程序的,第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制。
经营机构按照适当性匹配给投资者产品应当遵守什么要求?:经营机构按照适当性匹配给投资者产品应当遵守什么要求?风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。第二十五条投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引是根据什么制定的?:期货经营机构投资者适当性管理实施指引是根据什么制定的?第一条为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及相关法律法规,第二条期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构(以下简称经营机构)向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品,或者为投资者提供证券期货相关业务服务。
2020-06-04
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2020-06-01
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