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变相期货交易
535从事证券期货市场活动需要记入诚信档案的公民、法人或者其他组织有哪些?:从事证券期货市场活动需要记入诚信档案的公民、法人或者其他组织有哪些?(六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;
126经营机构按照适当性匹配给投资者产品应当遵守什么要求?:经营机构按照适当性匹配给投资者产品应当遵守什么要求?风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。第二十五条投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度。
462经营机构对投资者的分类可采用哪些方式?:包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金,第九条符合《办法》第八条(四)、(五)项条件的投资者划分为专业投资者时,1. 机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等。
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