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期货交易所
证券期货市场诚信监督管理办法附则内容有哪些?:证券期货市场诚信监督管理办法附则内容如下:第四十八条中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,第四十九条证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中,实施诚信约束、激励的,参照本办法有关规定执行。《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(证监会令第106号)同时废止。下面我们以期货从业资格考试例题为例,【例题·多选题】制定管理办法的目的是什么( )。A. 加强证券期货市场诚信建设
证券期货市场诚信监督管理办法是根据什么制定的?:证券期货市场诚信监督管理办法是根据什么制定的?第一条为了加强证券期货市场诚信建设,第二条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理,第四条公民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则。
证券期货经营机构应当建立什么制度确保各项流程有效执行?:第五十八条证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度,覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节,不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,第六十条证券期货经营机构应当明确投资决策流程与授权管理制度。
2020-06-04
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