下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
设立目的和职责
注册资本及其构成
组织机构的组成、职责、任期和议事规则
期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
期货公司应当按照什么规定编制报送风险监管报表?:期货公司应当按照什么规定编制报送风险监管报表?第十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,第十八条期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料;
期货公司应当具有什么样的信息系统?:第八十九条期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,(一)信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则,(四)期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行;第九十二条期货公司应当建立独立于生产环境的专用信息系统开发测试环境,第九十三条期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,第九十四条期货公司应当建立健全信息系统安全监测机制。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料