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期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法过度期是什么时候施行的?:证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法过度期是什么时候施行的?证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)设立的存量定向资产管理计划投资于上市公司股票、挂牌公司股票的。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务需要哪个部门批准?:证券期货经营机构从事私募资产管理业务需要哪个部门批准?(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;第十三条证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项;
2020-06-04
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