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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()提交发行申请文件前的尽职调查完成后,应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告,并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。【选择题】
A.保荐人
B.股东大会
C.总经理
D.中国证监会
E.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确:保荐人(主承销商)尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前的尽职调查阶段。这一阶段的尽职调查完成后,保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告,并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。
2、以下为上市公司非公开发行优先股和非上市公众公司非公开发行优先股共同条件的有()。【选择题】
A.发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率。计算加权平均净资产收益率时的净利润以扣非前后孰低为准计算
B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息
C.最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的,所涉及事项对公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
D.已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%,且筹资金额不得超过发行前净资产的50%
E.非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近两个会计年度的加权平均净资产收益率
正确答案:D
答案解析:
3、【选择题】
A.5~10
B.5~15
C.8~15
D.10~15
E.5~8
正确答案:C
答案解析:
4、【选择题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
E.12个月
正确答案:C
答案解析:
5、某上市公司因发展需要,计划公开发行新股,则该上市公司应具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有持续盈利能力
B.财务状况良好
C.公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D.具备健全且运行良好的组织机构
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:《证券法》第十三条规定,上市公司公开发行新股,必须具备的条件有:
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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