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保荐代表人资格考试和其它能力类考试有些不一样,其它能力类考试一般考试合格后就可以取得相应的资格 ,但是取得保荐代表人资格却有两方面的要求,一方面是是保荐代表人考试成绩合格,另一方面是符合保荐代表人注册条件。下文帮考网就将保荐代表人注册条件有哪些告知给大家,希望对大家有帮助。
保荐代表人资格的注册条件是很重要的,因为如果不符合注册条件,就算是考试成绩再高也是不能够注册成为保荐代表人的,因此帮考网先在这里讲保荐代表人的注册条件告知给大家。
保荐代表人注册条件具体如下:
1高中以上文化程度;
2年满18周岁;
3具有完全民事行为能力;
4已被机构聘用;
5最近3年未受过刑事处罚;
6最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9具备3年以上保荐相关业务经历;
10最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11未负有数额较大到期未清偿的债务;
12法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
根据规定以上的每一条注册条件考生都必须要符合。
接下来给大家讲讲保荐代表人资格取得的另外一个方面,保荐代表人资格考试成绩必须要达到60分及以上才算是成绩合格,通过了考试。
根据规定保荐代表人考试成绩合格且符合注册条件的考生才可以申请成为保荐代表人,考生可以通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料,没有入职的考生可自己提交材料到平台,提交材料后首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),等到公示期满后,进入协会审核流程。接下来协会对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面一一进行核查,一般来说二十个工作日内审核完毕。
根据规定凡是通过中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人资格考试或者取得保荐代表人资格的人,必须定期参加中国证券业协会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训,并达到一定的考核水平。如果有未按要求参加保荐代表人年度业务培训的人或是参加了培训但是没有达到考核水平的人,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人资格考试有效成绩。
感谢大家关注帮考网,相信现在大家已经知道保荐代表人注册条件的重要性了吧。建议大家将这重要的信息告知给身边同样想要报考保荐代表人资格考试的人,给他们提个醒。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人胜任能力考试合格分数线是多少?:保荐代表人胜任能力考试合格分数线是多少?保荐代表人胜任能力考试满分为100分,达到60分及60分以上的考试成绩,视为合格成绩。
2020-05-15
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