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保荐代表人资格考试备考做题建议
帮考网校2020-02-21 19:57
保荐代表人资格考试备考做题建议

大家在备考时一定要做题,多做题,只有做足够的题你才能在面对考试的时候心态是放松的,就能将考试当成是自己的平时练习那样,一个好的心态对于考试来说也是很重要的 ,为了大家的方便,下文帮考网就对于保荐代表人备考时应该如何做题分享给大家,希望对大家有帮助。

 保荐代表人考试前是需要大量做题,这样才能暴露自己对法规理解的偏差,建议大家开始第二遍边复习变开始做题,复习节点以一个章节为单位,做题也是如此,把每一个章节的知识点别的做好弄明白。在这里帮考网要强调一下,大家在做题的时候一定要按章节去做题,因为有记忆差,这样才能发现你哪些地方记错,建议大家在这个过程开始形成自己的错题本,在考试冲刺的阶段时候大家就可以拿出来看看自己在那些地方犯了错误,避免考试再犯。

 在以前保荐代表人考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科,但是经过考试改革后保荐代表人考试科目就只考投资银行业务一科。考试时间为180分钟,总分100分,大家只要能够考到60分及以上就算是考试合格了。

保荐代表人你考试分值很重要的一章是第三章股权融资,大家一定要好好拿住这章的分数。

第一节首次公开发行股票

  一、条件和要求

 要求考生掌握《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、 要求考生掌握法规及部门规章中关于首次公开发行股票并上市的条件和要求的规定。

  二、尽职调查

 

   要求考生掌握关于保荐机构及保荐代表人尽职调查工作勤勉尽责、诚实守信的基本标准。

 

   要求考生掌握尽职调查工作的目的、一般要求、特别要求与具体要求。

 

   要求考生掌握尽职调查工作对发行人基本情况、公司业务与技术、同业竞争与关联交易、高级管理人员、组织结构与内部控制、要求考生掌握财务与会计以及招股说明书等文件中披露的其他重要事项进行全面核查的要求。

 

   要求考生掌握招股说明书验证工作。

 

   要求考生掌握工作底稿的编制要求、工作底稿目录及必须涵盖的内容。

 

   要求考生掌握对企业信用信息尽职调查工作的要求。

 

  三、推荐和申报

 

   要求考生掌握保荐机构向监管机构推荐企业发行上市的要求及有关工作流程;要求考生掌握工作中对律师事务所、会计师事务所、评估机构及相关经办人员的要求。

 

   要求考生掌握主板和创业板发行保荐书、发行保荐工作报告的要求和主要内容。

 

   要求考生掌握主板和创业板首次公开发行股票申请文件及其基本要求。

 

   要求考生掌握首次公开发行并在创业板上市对公司成长性及自主创新能力等的相关要求。

 

  四、核准程序

 

   要求考生掌握主板和创业板首次公开发行股票并上市的核准程序。

 

   要求考生掌握股票发行审核制度;熟悉发行审核委员会的组成、职责和工作程序。

 

   要求考生掌握发行人报送申请文件并预披露后中止审查、恢复审查、终止审查、反馈意见回复、变更中介机构等程序的具体要求;掌握通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求。

 

   要求考生掌握证券交易所主板和创业板上市条件和上市保荐书的要求和主要内容。

 

   要求考生掌握关于股票限售期的规定。

 

  五、信息披露

 

   要求考生掌握招股说明书(意向书)及摘要的内容与格式;掌握招股说明书(意向书)及摘要的编制和披露要求;要求考生熟悉特殊行业招股文件的主要披露要求。

 

   要求考生掌握首次公开发行股票并上市工作中的信息披露要求;掌握信息披露的法律规定、操作规范及相关当事人的法律责任;掌握股票上市公告书的内容及披露要求。

 

   要求考生掌握首次公开发行股票并在创业板上市工作中的信息披露要求及招股说明书(意向书)的编制和披露要求;要求考生掌握创业板上市招股书备查文件的披露及发行公告、投资风险特别公告等信息披露的特殊要求。

这些都是这一章最重要的一些知识点,大家一定要掌握。

 大家好好的备考吧,记住一定要多做题哦,帮考网会一直陪伴在大家的身边的,有什么不了解的考试信息欢迎大家到帮考网上来查找信息。

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