2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0824
2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、根据《首次公开发行股票配售细则》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.对公募养老社保类配售对象的配售比例不得低于其他投资者
B.对公募养老社保类配售对象的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%
C.对同类配售对象的配售比例应当相同
D.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他对象进行分类
正确答案:A、B、C、D
答案解析:题中选项说法均正确。
2、外商投资股份有限公司应披露持股（）（含）以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。【选择题】
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
正确答案:B
答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号一一外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》第四条规定。外商投资股份有限公司应披露持股5%（含）以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。
3、甲公司拟以要约收购的方式收购某上市公司，收购报告书部分内容如下：（1）预定收购的股份的数量为10 000万股，比例为30%。（2）收购期限为：2018年4月1日〜5月25日 (5月21〜25日均为交易日）。（3）要约收购价格：10元/股。下列说法正确的有（）。【多选题】
A.乙公司在2018年5月10日，发出竞争要约的提示性公告，以每股12元的价格收购该上市公司股份，则甲公司在5月12日，可以变更初始要约的收购价格为13元，收购期限保持不变
B.2018年5月10日，甲公司可以以竞价交易的方式在交易所以低于10元价格购入1万股该上市公司股份
C.2018年5月10日，在未出现竞争要约的情况下，甲公司也可以变更收购要约价格为 12元/股，并重新发出要约
D.收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份
正确答案:C、D
答案解析:发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告，并应当根据规定履行公告义务；出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日， 但不得超过最后一个竞争要约的期满日，A项错误。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，B 项错误。
4、发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（ ）个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.30
正确答案:B
答案解析:参见《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订）第三十六条规定。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
5、资本资产定价模型中，风险资产有效边界与从无风险利率处出发的直线之间的切点组合具有的特点有（ ）。 I.是一个有效组合 Ⅱ.是市场组合 Ⅲ.风险为零 Ⅳ.其收益率等于市场收益率 Ⅴ.只承担系统性风险，无非系统性风险【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:资本资产定价模型中，风险资产有效边界与从无风险利率处出发的直线之间的切点组合具有的特点：是市场组合、风险为零 、其收益率等于市场收益率 、只承担系统性风险，无非系统性风险。
6、省级人大及其常委会根据本地区经济发展的具体情况和实际需要，有开征全国性税种之外的地方性税种的立法权，但必须要符合（）。I.不违背国家统一税法II.不影响中央的财政收入III.不妨碍我国统一市场IV.不影响国家财政收支预决算V.不妨碍国家产业政策调整【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、III、V
C.II、III、IV
D.II、IV、V
正确答案:A
答案解析:省级人民代表大会及其常务委员会，有根据本地区经济发展的具体情况和实际需要，在不违背国家统一税法，不影响中央的财政收入，不妨碍我国统一市场的前提下开征全国性税种以外的地方税种的税收立法权。
7、证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。【单选题】
A.债券市场二级投资
B.股票市场二级投资
C.固定资产投资
D.长期股权投资
E.营业网点建设
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券公司短期融资券管理办法》第20条规定，证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途：（1）固定资产投资和营业网点建设；（2）股票二级市场投资；（3）为客户证券交易提供融资；（4）长期股权投资；（5）中国人民银行禁止的其他用途。
8、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。【多选题】
A.列席发行人的股东大会、董事会和监亊会
B.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
C.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式及时通报信息
D.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
正确答案:A、B、C、D
答案解析:除了 ABCD项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。对发行人的信息披露文件进行事前审阅。
9、下列财务分析的指标中，涉及期初期末平均计算的有（）。 I.资产负债率II.权益乘数III.存货周转次数 IV.应收账款周转次数V.利息保障倍数和销售净利率【组合型选择题】
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、V
正确答案:C
答案解析:资产负债率＝总负债/总资产×100%;权益乘数＝总资产/股东权益；存货周转率（周转次数）＝销售收入／平均存货余额；应收账款周转次数＝ 销售收入／平均应收账款余额；利息保障倍数＝息税前利润／利息费用；销售净利率＝净利润/销售收入× 100%。
10、发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员不用承担连带赔偿责任？（）【选择题】
A.发行人
B.保荐人
C.承销商
D.上市公司的普通股东
正确答案:D
答案解析:《证券法》第六十九条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。