证券发行在什么情况下需要保荐人保荐?
证券发行在什么情况下需要保荐人保荐?
cenxiaha1回答 · 7786人浏览7786人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-11 TA获得超过7364个赞 2024-02-11 15:06
在中国证券市场,保荐人是证券发行过程中的重要角色。以下是关于“证券发行在什么情况下需要保荐人保荐”的详细解答:
1. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定,以下情况下证券发行需要保荐人保荐:
a. 首次公开发行股票:企业首次公开发行股票(IPO)时,必须聘请保荐人进行保荐。
b. 上市公司再融资:上市公司进行配股、增发等再融资活动时,需要保荐人进行保荐。
c. 重大资产重组:涉及上市公司的重大资产重组,需要保荐人进行保荐。
d. 分拆上市:子公司从母公司分拆上市时,需要保荐人进行保荐。
2. 保荐人的作用:
a. 对发行人的资质进行审查,确保其符合发行条件。
b. 对发行文件进行审核,确保文件的真实、准确、完整。
c. 对发行过程中的信息披露进行监督,确保信息披露的合规性。
d. 对发行人进行辅导,提高其公司治理和规范运作水平。
3. 保荐人的资质要求:
a. 具备中国证监会认定的保荐业务资格。
b. 具备良好的业务素质和职业道德。
c. 近3年内未因保荐业务受到中国证监会行政处罚。
综上所述,证券发行在首次公开发行股票、上市公司再融资、重大资产重组、分拆上市等情况下需要保荐人保荐。保荐人在证券发行过程中起着关键作用,负责审查发行人资质、审核发行文件、监督信息披露等。同时,保荐人需要具备相应的业务资质和良好的职业道德。希望以上解答能帮助您完全理解并解决问题。如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
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