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当发行人有下列情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 当发行人有下列情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
当发行人有下列情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
changhunbin1回答 · 7644人浏览7644人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-11 TA获得超过2286个赞 2024-02-11 14:23


保荐机构及其保荐代表人在履行职责过程中,若出现特定情形,中国证监会将会采取监管措施。以下是规定的具体内容:

1. 暂停保荐机构资格3个月的情形:
- 发行人在信息披露、财务报表等方面存在重大违法行为;
- 保荐机构未按照规定履行尽职调查义务,导致发行人信息披露不真实、不准确、不完整;
- 保荐机构在保荐过程中存在严重失职、渎职行为。

2. 撤销保荐代表人资格的情形:
- 保荐代表人未按规定参加持续教育培训,或者考核不合格;
- 保荐代表人在保荐过程中存在严重违法行为或失职行为;
- 同一保荐代表人连续两个项目未能通过审核或被撤销保荐。

以上情形发生时,中国证监会自确认之日起,将暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,并撤销相关保荐代表人的资格。这些措施的目的是为了确保保荐机构和保荐代表人在资本市场的运作中严格履行职责,保护投资者的合法权益。

希望我的回答能够帮助您完全理解中国证监会对于保荐机构和保荐代表人资格监管的相关规定,如果还有其他问题,请随时提问。我会耐心为您解答。

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