保荐代表人
报考指南考试报名准考证打印成绩查询
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置:首页保荐代表人考试问答正文
当前位置:首页保荐代表人考试保代问答正文
保荐代表人什么情况下不予注册? 保荐代表人什么情况下不予注册?
保荐代表人什么情况下不予注册?
badiaochou1回答 · 7630人浏览7630人浏览 · 0 收藏
最佳答案
用户头像
帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过6010个赞 2024-02-14 11:28


保荐代表人不予注册的情况主要包括以下几点:

1. 不符合法定条件:根据中国证监会发布的《保荐办法》规定,保荐代表人需具备一定的任职条件,如具有证券从业资格、具有一定的证券业务经验等。若不符合这些法定条件,将不予注册。

- 法定条件包括:具备证券从业资格、本科及以上学历、从事证券业务3年以上等。

2. 违反诚信原则:如有违法、违规行为,或被证监会采取监管措施、行政处罚等,将视为违反诚信原则,不予注册。

3. 业务能力考核不通过:保荐代表人需通过业务能力考核,包括专业知识、业务操作等方面的考核。若考核不通过,将不予注册。

4. 未按规定完成培训:保荐代表人需定期参加证监会组织的培训,未按规定完成培训的,不予注册。

5. 其他不符合证监会规定的情况:如保荐代表人涉及重大诉讼、仲裁事项,或者存在利益冲突等,也可能导致不予注册。

请注意,以上情况仅供参考,具体规定以中国证监会发布的《保荐办法》为准。在申请保荐代表人注册时,务必认真阅读相关规定,确保符合注册条件。如有疑问,建议咨询专业人士或证监会相关部门。

希望以上回答能帮助您解决问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

|
保代考试百宝箱离考试时间90天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!