保荐代表人什么情况下不予注册?
保荐代表人什么情况下不予注册?
badiaochou1回答 · 7630人浏览7630人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过6010个赞 2024-02-14 11:28
保荐代表人不予注册的情况主要包括以下几点:
1. 不符合法定条件:根据中国证监会发布的《保荐办法》规定,保荐代表人需具备一定的任职条件,如具有证券从业资格、具有一定的证券业务经验等。若不符合这些法定条件,将不予注册。
- 法定条件包括:具备证券从业资格、本科及以上学历、从事证券业务3年以上等。
2. 违反诚信原则:如有违法、违规行为,或被证监会采取监管措施、行政处罚等,将视为违反诚信原则,不予注册。
3. 业务能力考核不通过:保荐代表人需通过业务能力考核,包括专业知识、业务操作等方面的考核。若考核不通过,将不予注册。
4. 未按规定完成培训:保荐代表人需定期参加证监会组织的培训,未按规定完成培训的,不予注册。
5. 其他不符合证监会规定的情况:如保荐代表人涉及重大诉讼、仲裁事项,或者存在利益冲突等,也可能导致不予注册。
请注意,以上情况仅供参考,具体规定以中国证监会发布的《保荐办法》为准。在申请保荐代表人注册时,务必认真阅读相关规定,确保符合注册条件。如有疑问,建议咨询专业人士或证监会相关部门。
希望以上回答能帮助您解决问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
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