证券经营机构不得聘用哪些人员?
证券经营机构不得聘用哪些人员?
bairongtao1回答 · 7570人浏览7570人浏览 · 0 收藏
最佳答案
帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过2253个赞 2024-02-14 11:24
根据我国相关法律法规,证券经营机构在聘用人员时需要遵守一定的规定。以下人员是证券经营机构不得聘用的:
1. 无民事行为能力或限制民事行为能力的人员;
2. 因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满5年的人员;
3. 被监管机构采取市场禁入措施,期限尚未届满的人员;
4. 法律、行政法规规定的其他不得担任证券经营机构职务的人员。
以下是针对这些限制的详细解释:
1. 无民事行为能力或限制民事行为能力的人员:这类人员无法独立承担法律责任,因此不适合在证券经营机构工作;
2. 因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满5年的人员:这是为了保障证券市场的安全,防止有不良记录的人员对市场造成影响;
3. 被监管机构采取市场禁入措施,期限尚未届满的人员:这些人员因违反相关规定,被监管机构禁止参与市场活动,证券经营机构不得聘用;
4. 法律、行政法规规定的其他不得担任证券经营机构职务的人员:这类人员可能涉及国家安全、贪污腐败等问题,证券经营机构需要遵守相关法规,不得聘用。
综上所述,证券经营机构在聘用人员时,需要严格遵守法律法规,避免聘用不符合条件的人员。希望以上回答能帮助您解决这个问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
推荐视频
保荐代表人考试有哪些题型?
bieyaci·2021-12-03保荐代表人证书适用哪些人群?
bihuangchan·2021-12-03保荐代表人考场规则有哪些?
baopingme·2021-12-03公司如何确定哪些保荐代表人员需要参加年检?
bengsaifeng·2021-12-02取得保荐代表人证后注册时间有限制吗?
canianhei·2021-12-02可以申请保荐代表人证书的机构有哪些?
bangtuisai·2021-05-06保健代表人考试有哪些题型
baoxiangun·2021-03-08保荐代表人要考哪些科目
banlonao·2021-03-04保荐代表人要考哪些科目
bicucai·2021-03-02我是重庆的,请教下已经通过了保荐代表人考试的人,这个考试考哪些科目?
bangrenshei·2020-05-07
保荐代表人报名系统中考生个人信息有误可以进行修改吗?
binzhibeng·2021-12-03保荐代表人报名对报考地有什么要求吗?
bishenshuan·2021-12-03保荐代表人证书适用哪些人群?
bihuangchan·2021-12-03保荐代表人已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”,该如何处理?
celianniu·2021-12-03保荐代表人考试有哪些题型?
bieyaci·2021-12-03怎么备考保荐代表人考试才有效?
姝㈡哺·2021-12-03保荐代表人考试时长是几个小时?
bukaikuo·2021-12-03保荐代表人不在报名期可以打印报名信息表吗?
钄″皬閫�·2021-12-03什么情况下保荐代表人考试不予缴费?
鎬濆康鎴愮樉Cha·2021-12-03应当具备哪些条件才能报考保荐代表人?
changjuelv·2021-12-03
2022年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练0110
帮考网校·2022-01-102022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0110
帮考网校·2022-01-102022年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0111
帮考网校·2022-01-112022年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0111
帮考网校·2022-01-112022年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练0111
帮考网校·2022-01-112022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0111
帮考网校·2022-01-112022年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练0112
帮考网校·2022-01-122022年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0112
帮考网校·2022-01-122022年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0112
帮考网校·2022-01-122022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0112
帮考网校·2022-01-12
保荐代表人报名系统中考生个人信息有误可以进行修改吗?
binzhibeng·2021-12-03保荐代表人报考工作年限怎么计算?
bengsaifeng·2021-12-03如果有事无法参加保荐代表人考试,如何办理退考?
centushai·2021-12-03保荐代表人考试难度体现在哪里?
changruobeng·2021-12-03保荐代表人考试是机考吗?
aiqueding·2021-12-03保荐代表人考试地点有哪些城市?
bokecai·2021-12-03保荐代表人考试的报考条件是什么?
bengsaifeng·2021-12-03保荐代表人工作年限不够会通过审核吗?
baluao·2021-12-03保荐代表人成绩查询需要准考证吗?
changdangdi·2021-12-03保荐代表人成绩查询界面显示“-1”是什么意思?
acuozhuan·2021-12-03
热门视频
- 01:27取得保荐代表人资格的从业人员要实行每年年检吗?
2020-05-15
- 02:13保荐代表人执业资格申请条件是什么?
2020-05-15
- 01:03保荐代表人胜任能力考试成绩查询网站是什么?
2020-05-15
- 00:59保荐代表人考试时间一般是什么时候?
2020-05-15
- 00:47保荐代表人《投资银行业务》考试题型和分值是怎样的?
2020-05-15
互动交流
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料