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证券经营机构不得聘用哪些人员? 证券经营机构不得聘用哪些人员?
证券经营机构不得聘用哪些人员?
bairongtao1回答 · 7570人浏览7570人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过2253个赞 2024-02-14 11:24


根据我国相关法律法规,证券经营机构在聘用人员时需要遵守一定的规定。以下人员是证券经营机构不得聘用的:

1. 无民事行为能力或限制民事行为能力的人员;
2. 因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满5年的人员;
3. 被监管机构采取市场禁入措施,期限尚未届满的人员;
4. 法律、行政法规规定的其他不得担任证券经营机构职务的人员。

以下是针对这些限制的详细解释:

1. 无民事行为能力或限制民事行为能力的人员:这类人员无法独立承担法律责任,因此不适合在证券经营机构工作;
2. 因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满5年的人员:这是为了保障证券市场的安全,防止有不良记录的人员对市场造成影响;
3. 被监管机构采取市场禁入措施,期限尚未届满的人员:这些人员因违反相关规定,被监管机构禁止参与市场活动,证券经营机构不得聘用;
4. 法律、行政法规规定的其他不得担任证券经营机构职务的人员:这类人员可能涉及国家安全、贪污腐败等问题,证券经营机构需要遵守相关法规,不得聘用。

综上所述,证券经营机构在聘用人员时,需要严格遵守法律法规,避免聘用不符合条件的人员。希望以上回答能帮助您解决这个问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

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